第一章　建设工程监理基本理论的应用

　　（一）监理企业的经营管理★（新）（考核点一1）

　　1主要学习“监理概论”教材第二章第三节及第五节。

　　2考核可能涉及的主要内容：

　　（1）监理企业的组织形式（哪一类型的公司）

　　（2）经营活动的基本准则。

　　（3）如何加强企业的管理。

　　（4）建立健全企业内部管理的规章制度（重点）难点在于管理制度的数量较多，可结合案例1学习。要分清各种制度的内容。

　　（二）建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施（考核点一2）

　　1主要学习“监理概论”教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。

　　2考核可能涉及的主要内容：

　　（1）目标控制流程。

　　（2）控制的类型及异同（主动、被动）

　　（3）目标控制的任务及措施。[教材，《监理规范》5（4、5、6）

　　主要回答：事先要审查（核）什么？实施过程中监督、检查、控制什么？出现问题或变化时（质量问题、工程变更、拖期）要做什么？

　　（三）建设工程风险管理★（新）（考核点一3）

　　1建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。

　　所以主要是学习“监理概论”第四章二、三、四节，并结合案例7～10进一步领会其内容。

　　2考核可能涉及的主要内容：

　　（1）建设工程风险的识别〓[教材第四章第二节（清单法表42★），案例7].

　　（2）风险量的确定（衡量）R=∑pi×qi.〓pi——第i种风险发生的概率%，qi——第i种风险可能的损失（或收益）

　　（3）风险评价——按风险量大小比较（案例9）

　　（4）风险对策与措施。对策有：①风险回避；②损失控制（预防、减少）；③风险自留（适用条件）；④风险转移。

　　主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。

　　（参看案例10，2003年试题）

　　（四）监理实施程序及原则（考核点一4）

　　1教材第五章第三节，案例13.

　　2考核可能涉及的主要内容：

　　（1）总的实施程序——从接受监理委托→监理任务完成的各阶段工作（见教材第五章第三节）成立机构→制定规划…监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。

　　（2）制定监理工作程序，规范化开展监理工作——指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中（见《监理规范》5）——做什么？何时做？谁做？责任划分？

　　（3）实施原则——①公正独立自主；②权责一致；③总监负责制；④严格监理，热情服务；⑤综合效益。

　　（五）监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工（多年重点）（71%）（考核点一五）

　　1多年重点，以《监理规范（3.1～3.3）为准，参考教材第五章第四节（几种组织形式）

　　2考核可能涉及的主要内容：

　　（1）组织机构建立步骤（教材第五章第四节；《监理规范》31）

　　（2）组织机构的组织形式（教材第五章第四节）——多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。它是本考核点中的难点，可参考表1及附录中的2002年试题二以及案例17.

　　监理组织形式特点、优点、缺点、适用情况

　　1、直线制

　　特点：（1）任一下级只受惟一上级命令（2）不另设职能部门

　　优点：（1）机构简单（2）命令统一、权力集中（3）职责分明、隶属关系明确（4）决策及信息传递迅速

　　缺点：（1）实行无职能部门的“个人领导”（2）对总监要求全能（3）专业人员分散使用

　　适用情况：（1）能划分若干子项的大中型工程（2）施工范围大，分散为工程项目（3）小型工程，工程复杂程度不高

　　2、职能制

　　特点：（1）设立专业性职能部门（2）各职能部门在职能范围内有权指挥下级

　　优点：（1）加强了目标控制的职能化分工（2）能发挥职能机构专业管理作用，高效管理（3）减轻总监负担

　　缺点：（1）下级受多头领导（2）直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从

　　适用情况：（1）大中型工程（2）专业性、技术复杂工程

　　3、直线职能制

　　特点：（1）直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责（2）职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导

　　优点：（1）直线领导统一指挥（2）职责清楚（3）目标管理专业低

　　缺点：（1）大中型工程（2）信息传递慢，不利于沟通

　　适用情况：（1）大中型工程（2）专业性强、技术复杂的工程

　　4、矩阵制

　　特点：（1）纵向管理系统为职能系统（2）横向是按职能划分的子项目系统

　　优点：（1）加强了各职能部门横向联系（2）有较大机动性（职能人员调动）（3）将上下左右、集权与分权最佳结合（4）有利于解决复杂难题及人员培养

　　缺点：（1）纵横向的协调工作量大（2）处理不当易生矛盾，扯皮

　　适用情况：（1）复杂的大型工程（2）施工（监理）范围较集中

　　（3）建设各方关系（多年重点）——①合同关系；②监理与被监理关系；③业务关系；④总分包关系（也具有监理被监理性能）主要应能划清界限。

　　（4）监理人员的构成、要求及职责分工——以《监理规范》3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节；案例18、19.

　　（六）监理规划的编制（多年重点，占71%）（考核点一6）

　　1.多年重点，应以《监理规范》4.1为准，参考教材第六章第二、三节。

　　2.考核可能涉及的主要内容：

　　（1）监理规划编写依据与要求（案例21；《监理规范》4.1.2）

　　（2）编写的组织——谁参加编，提交时间，谁负责。（《监理规范》4.1.2）

　　（3）监理规划的内容（重点）——通常是要求指出题中不妥的内容。（《监理规范》41；教材第六章第三节；案例20）

　　（七）建设工程文件档案资料的管理（考核点一7）

　　1、为新点，未考过，主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及“城市建设档案管理规定”（建设部令90号）

　　2、考核可能涉及的主要内容：

　　（1）建设工程文件的组成——工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。（案例24）

　　（2）建设工程文件档案的归档范围。（“信息管理”教材第三章第二节）

　　（3）建设工程档案资料管理职责——重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。（“信息管理”教材第三章第一节；案例24）

　　（4）建设工程文件档案资料管理的内容（重点）（“信息管理”教材第三章第二节）

　　包括文档的：①收文与登记；②传阅与登记；③发放与登记；④分类存放；⑤归档；⑥借阅、更改与作废。

　　（5）对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。（“信息管理”教材第三章第一节）

　　（6）施工阶段监理资料的内容与管理——分清哪些是属于监理资料的。（《监理规范》7.1及7.4）

　　资料内容28大项可归纳为8类：①合同（施工、监理）文件；②勘设文件；③监理计划（规划、细则）、报审文件（分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等）；④纪要及信函（设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等）；⑤检查验收资料（测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料）；⑥签署文件（工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等）；⑦指令及通知等（暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单）；⑧其他（监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等）