2015招标采购专业实务第四章知识点：工程建设项目招标

第4章：招标方案

4.1招标项目的特征和需求分析——掌握

4.1.1工程建设项目招标

工程建设项目是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程、装饰装修工程等建设项目。

（1）工程建设项目的基本特征

工程建设项目具有唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，其中的唯一性、产品固定性和要素流动性是工程建设项目的三个最基本特征。

（2）工程建设项目的投资性质

投资建设资金按来源性质可以分为：国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资。

（3）工程建设项目的管理和承包方式

工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式，后二者符合现代项目管理专业化、社会化以及多元化融资的要求，将在服务招标项目中介绍。

工程承包方式主要有以下两类：

1）施工承包方式。工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工，典型地表现为传统的“设计—招标—施工”建设管理模式。该承包方式由各承包人分别向招标人负责，适用招标人愿意较深入地介入设计控制及对设计和施工的相互协调管理，并希望分散承担风险的情况。缺点：该承包模式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。优点：但这种工程承包模式的运用简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，且招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。

2）设计—施工一体化承包方式。这类承包方式的典型模式有：“设计+施工”（D+B）“设计采购建造”（EPC）及“工厂设备与设计+施工”（P&D+B）等。一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、招标人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分风险转移给一个承包人的情况。其与施工承包方式的最大区别是前者的招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案设计/工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。优点：有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。缺点：招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

3）各类特许经营和融资项目管理与承包方式。

（4）材料设备的供应方式

工程材料设备通常有三种采购供应方式： 一是招标人自行采购供货； 二是承包人采购； 三是招标人与承包人联合采购供货。

1）招标人自行采购供货。招标人为了控制某些大宗的、重要的、新型特殊材料设备的质量和价格，通常采取自行采购供货的方式。特点：这种供货方式加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，减轻了承包人相应的责任和风险。

2）承包人采购。这种方式责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。这种方式比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。工期较长的大型工程建设项目，如由承包人采购材料设备，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。

3）招标人与承包人联合采购供货。招标人联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择，招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。

（5）工程建设项目内部构造和外部条件

1）反映工程构造的直接依据是设计图纸。

2）工程建设项目的主要外部条件有：

①工程现场作业面条件。②工程地形、地质和水文条件。③工程施工进场道路和水电通信条件。④工程周围原有建筑物。

工程建设项目所在地的气象条件、潮汐情况、风俗习惯等也是影响工程建设的外部因素。招标人单独编制成参考资料供投标人参考，这种做法是招标人转移风险、保护自己的常用措施。

（6）工程建设项目的专业和规模

1）工程专业技术管理差异。不同行业的工程技术管理体系，包括各行业的专业标准、技术规范、计价规则、管理规程、企业资质条件等存在一定差异。

2）工程建设项目规模和标段规模。

①规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高；规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。

②标段较大工程，金额相对较大，盈利规模较大，竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。

（7）工程建设项目质量控制

工程建设项目管理的四大控制目标是工程质量、进度、造价和安全。

工程质量包括各分部分项工程及其施工工序质量、使用材料设备质量。工程质量主要通过两个环节控制：第一是采购材料、设备、构配件，应该注意控制规格、标准、质地和性能指标；第二控制分部分项工程及其工序的施工质量。

控制和检验工程材料质量和施工质量的技术规范、规程或技术标准是招标文件的重要组成内容，通常有两种表现形式：

1）国家制定的各种技术规范标准。

2）工程规模较大、技术比较复杂、专业技术要求高的项目，没有现成的国家规范和技术标准时，通常需要编制专用技术规范。

（8）工程建设项目造价控制

工程建设的不同阶段具有各自的造价控制目标和形式。一般按建设程序划分为四种目标形式：工程建设项目可行性研究投资估算、工程初步设计概算、工程施工图预算造价、工程结算造价与竣工决算投资。

工程建设项目造价控制次序是：投资估算控制工程设计概算，工程设计概算控制工程施工图预算，工程施工图预算控制工程结算造价与竣工决算投资。

工程勘察设计及其概算是造价控制的第一个关键阶段。

施工招标中标合同价格，是造价控制的第二个重要阶段。

工程施工招标造价控制应注意以下三个环节：

1）合理设置工程招标项目造价控制目标和方法。交通、铁道、石油化工、水利等工程建设项目工程造价控制目标一般以工程初步设计概算为限额；水电工程造价控制目标一般以依据招标工程相应范围编制的执行概算为限额；房屋建筑和市政工程造价控制目标一般以施工图预算为限额。

政府审批的项目，如招标合同价格超过设计概算限额，应申请调整设计概算额。

2）规范投标报价是控制工程造价的基础。

招标文件中提供的投标报价基础平台应完整、规范、详尽、合理。这是实现工程造价控制的基础。首先要实施工程量清单招标和统一计量规则。工程量清单招标实行了量价分离，统一计量规则，使招标投标双方合理分担风险，招标人承担了工程量的风险，投标人承担了工程报价的风险，并可以在合同履行中规范计量和控制工程价款，这是投标报价的规范性要求；其次，招标文件中规定的工程承包范围与工程报价范围要一致，并且各标段的工程界面要清晰，使投标报价的范围边界清晰，防止缺漏项目，否则，合同履行中容易产生纠纷。这是投标报价的详尽性要求；最后，投标报价要接近市场价格水平，并有一定的利润空间，否则，中标承包人便失去了按质、按期完成工程的动力和能力。这是投标报价的合理性要求。

3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段。（合理制定合同、严格履行合同）

工程招标项目造价控制的又一个重要环节是工程承包合同要设置合理、完善、严密的计量支付、变更、索赔及价格调整条款。

①合同的计量支付条款。首先要提出工程量计量规定，将工程量计算规则描述清楚；其次要提出工程款的支付规定，主要包括工程进度款、最终结算支付款的支付程序、期限、比例，还包括开工预付款、材料设备预付款的支付和扣回、质量保证金的扣留及返还等内容，为工程计量支付和合同价格控制提供规范可行的依据及方法。

②合同索赔条款。索赔是合同双方的权利。

③合同价格调整。一般合同价格调整的原因主要有两类：一是国家相关法律法规变化引起的税费变化；二是市场价格波动引起的物价变化。

（9）工程建设项目进度控制

工程建设项目进度控制，是指工程建设的进度目标以及为实现这一目标所采取的一系列控制方法和措施，包括编制工程建设进度计划，确定各阶段的建设工作内容、工作程序、工作时间和衔接关系，并制定相应控制、预防或补救措施。工程实施中还需要适时调整和修改进度计划。

招标方案中提出的工程建设进度目标和计划应遵循实事求是、科学合理的原则。制定工程建设项目的进度计划应考虑以下可能影响工程实施进度的因素：

1）工程实施条件。2）工程规模。3）工程施工工序。4）施工作业面数量和工作面移交时间。5）施工的资源投入。6）外部环境影响因素。

（10）工程建设项目安全、环境管理

1）安全、环境管理机构及人员设置。2）安全、环境管理规程。3）安全生产和环境管理费用。4）安全和环境管理事故的处罚措施。

（11）工程建设项目风险控制（控制、规避、转移、分担）

包括项目决策风险、投资融资风险、征用土地和移民风险、勘察设计风险、施工风险、质量安全风险、国家政策风险、社会环境与资源风险、经济和市场风险以及自然灾害等不可抗力风险。

工程风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险和第三者责任风险等；工程风险如按损失承担主体分类，又可分为发包人风险、承包人风险和其他责任人风险等。

（12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性

建设项目管理的主要任务就是按照系统工程理论，采用科学、有效的项目组织管理方式和方法，保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调、统一运行，最终实现工程建设项目的总体目标。这就是工程建设项目的系统协调性特点。 同时，工程建设项目又具有较强的程序性和连续性。