2015招标采购专业实务第四章知识点：服务项目招标方案

4.2招标方案内容——掌握

4.2.3服务项目招标方案

（1）特许经营项目融资招标P76

城市基础设施特许经营项目实施方案应当包括下列内容：项目名称、项目的实施机关、特许经营者应当具备的条件及选择方式、项目基本经济技术指标、选址和其他规划条件、特许经营权条款及特许经营期限、投资回报和价格的测算、特许经营权使用费及其减免、保障措施、其他政府承诺。市发展改革部门会同实施机关将修改审定的实施方案报市人民政府批准，区、县城市基础设施特许经营项目的实施方案由区、县人民政府确定。经政府批准的项目实施方案是特许经营招标的依据。

特许经营项目融资招标方案需要根据上述项目实施方案进行编制，并作为组织开展招标工作的指南。特许经营项目融资招标方案主要包括以下内容：

1）招标项目名称、招标的内容、范围、基本目标要求、项目的背景、项目实施机构和招标人、招标代理机构（招标人自行招标的，可不委托招标代理机构）咨询机构。

2）招标方案编制依据、融资和招标条件、方式、方法。

①编制依据：

A.特许经营项目融资实施方案及其政府批准文件；

B.国家相关法律、法规和政策；C.项目所属行业的相关技术标准和规范。

②招标条件：

A.特许经营项目融资招标人已经确定；B.项目实施方案已经政府或政府相关部门批准；

C.招标必需的相关资料已经齐备；D.项目的建设目标已经明确、项目建设的前期条件已经落实；E.有关中介、咨询机构已经到位。

③招标方式、方法：招标的方式、程序与其他招标项目有一定区别，需要招标与谈判相结合，除特许经营项目协议核心条款外的其他协议条款，招标人应当允许投标人在投标文件中提出修改意见，并与中标候选人进行谈判协商一致后，确定中标人。

3）项目融资和建设控制目标。特许经营项目融资的基本目标是解决特许经营项目的资金筹集问题，如果是BOT等新建项目，则由投资人提供招标项目所需的建设资金。如果是TOT、股权转让项目，则由其提供转让价款。同时，还要实现如下控制目标：

①中标人成立的项目公司必须负责项目的经营，且经营内容和标准必须满足招标时设定的条件。如果属于新建项目，项目公司还应负责项目建设，亦应满足要求。

②项目公司与政府签订的项目协议（包括特许经营协议）的条款，既要公平且要符合市场行情，也要保障在项目运营过程中理顺政企关系，解决好基础设施管理体制问题。

③项目的建设投资和经营成本得到有效控制，使政府付出的财务代价较小，达到提高投资效率和运营效率的目标。

4）项目招标工作质量、进度目标。特许经营项目融资招标的工作目标是通过招标确定项目的投资人，并与投资人设立的项目公司签署项目协议。特许经营项目融资招标有四个阶段目标。

①资格预审的工作目标是确定有资格参加项目竞争的合格投标人，合格投标人的数量一般以5～10名为宜；

②评标的工作目标是确定中标候选人，中标候选人一般取1～3名；③谈判的工作目标是确定中标人； ④项目招标的最终工作目标是与中标人成立的项目公司签署项目协议。

特许经营项目融资招标的复杂性决定了招标工作周期较长，比较简单且条件较成熟的项目的运作周期一般为半年到一年，复杂项目的运作周期可能长达两年以上。

5）项目招标工作分解和保障措施。招标的组织工作由项目招标办公室或招标代理机构（或牵头顾问）负责，财务、法律和技术顾问单位提供专业支撑。

（2）工程建设项目设计招标P78

1）项目背景概况、设计条件和依据。

①工程建设项目背景概况。包括项目名称、位置、功能用途、建设规模标准、资金来源、项目业主名称等基本情况。

②工程建设项目设计条件和依据。包括项目建议书或项目可行性研究报告等审批文件，水文、地质等勘察技术资料，工程建设用地和规划审批文件等。

2）工程建设项目设计招标内容范围和次序。按照技术要求可实行分阶段或分项招标。设计分阶段招标有两种情况：一种是招标范围仅仅是总体规划、概念性或实施性工程方案设计招标，通过招标首先选择优秀工程设计方案，然后，采用招标、比选或其他形式选择设计能力较强的设计服务单位承担工程初步设计和施工图设计；另一种是工程建设项目方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段及后续技术服务的内容包含在一次招标范围内，通过招标不仅选择优秀工程设计方案，同时也选择设计能力较强的团队承担后续初步设计、施工图设计服务。分项设计招标则是将某些专业性很强的专项工程设计单独或作为设计分包组织招标。

3）工程设计需求目标

①工程设计功能定位及设计原则，工程建设规模、标准，环境绿化、节能减排、交通等要求，主要工程设计技术经济指标；②工程投资的设计限额、设计质量等级和设计规范标准的要求；③工程设计深度及设计进度要求。④工程设计服务要求。⑤工程设计方案知识产权归属和设计未中标的补偿费用，优秀方案评选和奖励等要求。

4）工程设计招标方式、方法、合同类型选择、设计招标工作的目标、任务、计划、工作分解可以参照工程施工招标的相关内容。

（3）工程建设项目监理和项目管理服务招标P79

1）工程建设项目背景概况、条件和依据。

①工程建设项目背景概况。包括项目名称、建设地址、功能用途、建设规模标准、投资额及资金来源、项目业主名称等基本情况。

②工程建设项目监理招标的条件和依据。工程施工监理招标的主要条件和依据有：批准的项目可行性研究报告，工程建设用地和规划审批文件，核准的工程初步设计、施工图设计文件和技术要求以及水文、地质等勘察资料，《建设工程监理规范》GB50319—2000，以及其他有关工程建设的法律、法规、技术标准和规程规范。

③工程建设项目管理服务招标的条件和依据。工程建设项目管理服务招标应当具备的条件和依据主要取决于采用的项目管理服务模式、开始委托项目管理单位实施项目管理服务的阶段、时间以及项目管理服务的相应内容范围。项目全过程管理服务招标应取得项目建议书批复；项目实施阶段管理服务招标应取得初步设计及概算批准；项目竣工结算审计的专项造价咨询服务招标可在工程即将竣工前启动。

2）建设工程监理和工程建设项目管理服务的范围和标段。

①工程监理的范围和标段

第一，工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求。中小型或技术管理单一的工程建设项目，有条件时应将全部监理工作委托给一个监理单位；大型或复杂的工程，可以按照设计、施工等不同建设阶段、不同专业工程，分别委托专业能力适应的监理单位。

第二，为了选择技术管理力量匹配适应的工程监理单位，工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范围和特点，并分别选择相应的监理单位。

第三，应特别注意：工程监理标段范围不能小于与施工标段划分的范围 （特殊专业工程监理除外）；同时，不同监理标段之间的工作范围界定要清晰、可行，相互衔接，防止工作范围和责任交叉或空缺。项目业主或项目管理单位需要做好不同监理单位之间的协调管理。

第四，工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。一般专业性比较强的大型工程建设项目或超大型工程建设项目对监理投标人的综合实力要求比较高，标段过大，可能导致参与投标竞争的监理单位不足或因监理中标人力量不足而影响监理工作；标段划分过小，同样也会影响监理单位参与投标竞争。

②工程建设项目管理的内容和范围。项目管理服务的内容、范围主要取决于拟采用的项目管理服务的模式、阶段时间以及项目业主与项目管理单位的责任分工界定。

3）建设工程监理和工程建设项目管理服务的需求目标。

①工程监理的需求目标。保证工程建设项目按照合同约定条件、设计图纸与技术标方案组织实施，实现工程建设质量、进度、造价、安全、环境等要素的预期控制目标与工程施工的需求目标基本一致。

②工程建设项目管理服务的需求目标。一般包括工程建设项目功能、标准、规模、投资与效益、进度、质量、职业健康/安全、环境、使用服务等单一目标以及全面、全过程协调统一的目标。

4）项目招标方式、方法。

①工程监理招标方式、方法选择可以参照工程施工招标的相关内容。

②工程建设项目管理服务招标方式。工程建设项目管理服务的采购方式为：“工程建设项目业主方可以通过招标或委托等方式选择项目管理企业”。政府工程代建管理服务的采购方式是：“即通过招标等方式选择专业化的项目管理单位负责建设实施”。

部分政府部门和大型企业集团选择工程建设项目管理服务单位，往往采用以下招标和竞争性谈判相结合的方式：先通过公开招标竞争，集中选择一批工程建设项目管理单位的合格短名单，并形成框架协议。工程建设项目具备委托开展项目管理服务的条件后，按照协议约定的规则，通过竞争性谈判等方式从合格短名单中择优确定具体的工程建设项目管理单位。

（4）科研开发、咨询服务项目招标P81

1）项目背景概况、条件和依据。背景概况包括项目技术功能与用途以及研究开发的前景，项目招标单位情况，项目条件是指科技研究开发和咨询服务实施和招标的条件。一是招标科技项目已确定，技术研究开发和技术咨询服务等目标内容明确、有明确的完成时限、能够确定评审标准；二是涉及政府财政拨款投入为主的科技项目的投资资金已落实，由各级各类科技行政主管部门审批的科技项目的具体范围和规模标准已确定。

科技研究开发和咨询服务招标的依据主要包括：科技管理部门的科研项目计划：“科技申报计划项目指南”；科技项目可行性研究报告等。

2）项目需求目标。包括科技项目拟达到的技术性能、技术经济指标、进度时间要求、科技成果及知识产权状态等项目需求目标。技术性能、技术经济指标等应该量化表示，进度时间安排越准确越好，知识产权状况则应该定性表明科技成果是否申请专利或著作权，包括知识产权的归属等，开发完成的科技成果的形式是以样品、样机还是软件系统等。

3）项目招标范围。科技项目招标范围可能是科技攻关项目，或者是某一攻关项目派生的攻关课题，或者是科技项目招标部门或课题承担组织通过分解攻关课题产生的专题。

科技攻关课题应该分解为多少专题要根据计划下达的每个课题的经费控制总额和考核目标来决定。专题不宜太多，否则会造成投资分散，致使每一个专题只能获得很少的经费，不利于集中力量攻关。为了保证考核目标的实现，特别要防止投资经费的分散；但专题倘若太少，也完不成国家下达的考核目标。

4）项目招标方式、方法和合同类型。适合进行招标投标的应该是产业共性技术的研究开发以及相关的技术咨询服务的项目。根据科技项目特征和竞争的情况可以采取公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购或者询价等不同的采购方式。

有些独创性强、风险性大的课题可以采用两个阶段招标，通过第一次招标为科学合理制定项目质量、进度、费用、需求控制目标提供依据，第二次招标按照统一的需求标准选择合适的中标人。

费用高低不是决定中标与否的重要因素；有的科技项目招标是先明确界定某个招标项目产出成果的技术、经济要求，通过招标比较选择费用最低的科技方案。

根据科技项目的类型分别选择科技开发、咨询或服务合同类型。

（5）物流服务项目招标P82

1）项目背景概况、条件和依据。2）项目招标范围、内容。

3）项目需求目标。物流需求目标体现在以下几方面：

①保障企业正常生产供应，降低缺货风险；②保证和提高物流服务质量；③降低货物采购成本；④利用“招标”与资源市场的关系和信息接口，与供应商建立一种互相支持、相互配合的良好供应关系。

项目法人招标的主要做法

1.扎实的前期工作是项目法人招标的基础。 2.公开、公平、公正是项目法人招标的保障。 3.招标代理机构是项目法人招标成功的要素。 4.特许经营方案是项目法人招标的重点。 5.完善的制度设计是项目法人招标的关键。

项目法人招标的意义

1.扩大了基础设施建设资金来源。2.促进政府投资管理职能转变。3.打破行政性垄断，实现投资主体多元化。4.增强基础设施投资建设的透明度。5.引进竞争机制，提高基础设施的运营效益。