前言

　　随着我国社会主义建筑市场改革开放的不断深入，特别是20世纪90年代中期以来，我国建设工程监理在理论和实践两个方面都有了较快的发展，取得了明显的成效和宝贵的经验，与建设工程监理相关的法律、法规和规章制度相继出台，以维护建筑市场秩序，促进建筑市场健康发展。实践证明，推行建设工程监理制度，严格遵照基本建设程序，在工程建设中实施全方位、全过程监理，特别是在工程建设项目投资前期和建设项目实施时期的前期阶段实施监理，对提高建设工程投资决策科学化水平、规范工程建设参与各方的建设行为，促使承建单位保证建设工程质量和使用安全、实现工程投资效益最大化等几方面已起了一定的、显著的作用。

　　一、我国工程建设基本程序内容：

　　大家都知道，我国工程建设基本程序是从实践过程中总结出来的客观规律。即：一个工程建设项目，不论其建设规模大小、工程类别和工程难易程度、工程技术装备水平高低、工程投资多与少，从项目立项到项目建成交付使用（或建成投产），其程序一般分为“三个时期”、“九个步骤”、“十一项内容”。

　　㈠ “三个时期”：

　　1.建设投资前期；

　　2.建设实施时期；

　　3.生产时期（竣工验收、交付使用后）。

　　㈡、“九个步骤”：

　　1.项目提出（立项）；

　　2.项目决策；

　　3.初步设计、技术设计（确定设计大纲、设计方案评选）；

　　4.施工图设计准备（新工艺、新技术调研、考察与收资等）；

　　5.施工图设计；

　　6.招标、发包；

　　7.施工、安装；

　　8.竣工验收；

　　9.项目后评价。

　　㈢、“十一项内容”：

　　1.初步可行性研究；

　　2.编报项目建议书；

　　3.可行性研究（立项后）；

　　4.项目评估；

　　5.项目决策；

　　6.工程设计：

　　①初步设计；（确定设计大纲、设计方案评选）

　　②技术设计；

　　③施工图设计准备（新工艺、新技术调研、考察与收资等。）

　　④施工图设计。

　　7.招标、发包；

　　8.施工、安装；

　　9.竣工验收和保修（包括试运转、生产准备、交付生产）；

　　10.投产（使用或生产）；

　　11.项目后评价。

　　二、工程建设项目的目标控制：

　　控制是建设工程监理的重要管理活动。任何一项建设工程都有投资、进度、质量三大目标，且其三大目标两两之间存在着既对立又统一的关系，其三大目标控制的含义既有区别、又有内在联系和共性。建设工程项目的目标控制应从总目标控制、系统控制、全过程控制、全方位控制来考虑。

　　㈠工程建设投资控制：

　　1、投资控制目标

　　建设工程投资控制的目标，是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

　　2、系统控制：

　　从上述建设工程投资控制的目标可知，投资控制是与进度控制和质量控制同时进行的，它是针对整个建设工程目标系统所实施的控制活动的一个组成部分，在实施投资控制的同时需要满足预定的进度目标和质量目标。因此，在投资控制的过程中，要协调好与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强调投资控制。

　　3、全过程控制：

　　建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。建设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。在这几个阶段中都要进行投资控制。建设工程的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，且尤其是在设计阶段。因此，应从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。

　　4、全方位控制：

　　①对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程（子单位工程）、分部工程（子分部工程）、分项工程、检验批的投资进行控制；

　　②对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制。

　　㈡工程建设进度控制：

　　1、进度控制目标：

　　通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

　　2、系统控制：

　　进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同，但其具体内容和表现有所不同。在采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度控制措施。例如，完善的施工组织设计，优化的进度计划等。其主要处理方式为：

　　（1）在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度。

　　（2）适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响或基本不影响投资目标和质量目标。

　　3、全过程控制：

　　①在工程建设的早期编制进度计划。

　　②在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。

　　③抓好关键线路的进度控制。

　　4、全方位控制：

　　①对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制。

　　②对整个建设工程所有工作内容都要进行控制。

　　③对影响进度的各种因素都要进行控制。

　　④注意各方面工作进度对施工进度的影响。

　　㈢工程建设质量控制：

　　1、质量控制目标：

　　通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。任何建设工程都是有其特定的功能和使用价值的标：

　　通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。任何建设工程都是有其特定的功能和使用价值的，且其质量目标是通过合同约定，但其首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。

　　2、系统控制：

　　①避免不断提高质量目标的倾向。

　　②确保基本质量目标的实现。

　　③尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。

　　3、全过程控制：

　　建设工程总体质量目标的实现与工程质量的形成过程息息相关。建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用，但各阶段关于质量问题的侧重点不同：在设计阶段，主要是解决“做什么”和“如何做”的问题，使建设工程总体质量目标具体化；在施工阶段，通过施工组织设计等文件，进一步解决“如何做”的问题，通过具体的施工解决“做出来”的问题，使建设工程形成实体，将工程质量目标物化地体现出来。

　　在建设工程的各个阶段中，设计阶段和施工阶段的持续时间较长，这两个阶段工作的“过程性”也尤为突出。例如，设计工作分为方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计，设计过程就表现为设计内容不断深化和细化的过程。如果等施工图设计完成后才进行审查，一旦发现问题，造成的损失后果就很严重。因此，必须对设计质量进行全过程控制，也就是将对设计质量的控制落实到设计工作的过程中。

　　4、全方位控制：

　　①对建设工程所有工程内容的质量进行控制。

　　②对建设工程质量目标的所有内容进行控制。例如：从外在质量、工程实体质量、功能和使用价值质量等方面可分为美观性、与环境协调性、安全性、可靠性、适用性等目标。

　　③对影响建设工程质量目标的“人、机、料、法、环”等因素进行控制。

　　三、工程建设设计阶段的特点与目标控制：

　　在建设工程实施和各个阶段中，设计阶段和施工阶段，目标控制的内容最多，目标控制工作持续的最长。也就是说，设计阶段和施工阶段是建设工程目标全过程控制中的两个阶段。根据设计阶段和施工阶段的特点，针对一个建设项目而言，设计阶段目标控制是一个建设项目的“事前控制”，施工阶段目标控制是一个建设项目的“事中控制”。工程设计质量是决定工程质量的关键环节，因此，我们应首先做好一个建设项目的“事前控制”。

　　㈠设计阶段的特点（注：施工阶段特点本文略述）。

　　1、 设计工作表现为创造性的脑力劳动；

　　2、设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段；

　　3、设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段；

　　4、设计工作需要反复协调；

　　5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

　　㈡设计阶段目标控制任务与工作：

　　1、投资控制任务与工作：

　　在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。

　　设计阶段监理工程师投资控制的主要工作包括：对建设工程总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案；在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；进行设计挖潜，节约投资；对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性的设计方案。

　　2、进度控制任务与工作：

　　在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划。

　　设计阶段监理工程师进度控制的主要工作包括：对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性；根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制。

　　3、质量控制任务与工作：

　　在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是理解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如：设计大纲文件）；根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。

　　设计阶段监理工程师质量控制的主要工作包括：建设工程总体质量目标论证；提出设计大纲文件，确定设计质量标准；利用竞争机制选择并确定优化设计方案；协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其质量符合要求；做好设计文件验收工作等。

　　四、不同建设阶段影响投资的程度：

　　综上所述，投资、进度、质量控制贯穿于项目建设的全过程，且在不同的建设时期（阶段）其三大目标控制的工作内容、控制措施与方法和作用也是不尽一致的。建设项目控制应按工程建设基本程序把重点放在项目投资决策阶段和设计阶段。国外研究学者根据多年来若干个工程项目的实践与总结，绘制了描述不同建设阶段影响投资程度的坐标图，与我国的情况亦大致是相符的。具体详见图1《不同建设阶段影响投资程度的坐标图》。从该图可以看出：影响项目投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期1/4的技术设计结束前的工作阶段。在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75%～95%；在技术设阶段，影响项目投资的可能性为35% ~ 75%；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为5%～35%。而据有关资料不完全的统计，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，而正是这少于1%的费用却基本决定了几乎全部随后的费用。由此可见，设计对整个建设工程的效益是何等重要，我们应当把项目投资控制的重点放在施工以前的投资决策和设计阶段。

　　五、工程建设设计监理与“事前控制”的重要性和意义

　　通过多年的参与工程项目建设的工作和实践，笔者深刻地体会到：工程建设项目是综合性强、技术性高、涉及面广、内部和外部配合环节多的一项十分复杂的工作。在工程建设项目中，严格遵照基本建设程序，在工程建设实施的前期阶段，即：在设计阶段（初步设计、技术设计、施工图设计准备、施工图设计），设计监理做好工程建设总体目标规划和计划，做好“投资、进度、质量”三大目标的事前控制，是十分重要和有意义的，应当得到高度的重视。