国家电网公司，国电东北公司，中国华能集团公司，中国大唐集团公司，中国华电集团公司，中国国电集团公司，中国电力投资集团公司，辽宁、吉林、黑龙江省电力公司，各有关发电公司：

　　根据《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》（国发「02」5号）精神，为推进东北区域电力市场建设，指导东北区域电力市场试点工作，提出如下意见。

　　一、建立东北区域电力市场必须统一认识

　　当前，我国已进入全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的新的发展阶段。为适应社会主义市场经济发展的需要，有效实施电力工业可持续发展战略，必须深化电力体制改革，培育区域电力市场，打破垄断，引入竞争，实现区域乃至全国范围的电力资源优化配置。

　　东北电网是我国最早形成的跨省统一电网，长期实行统一规划、统一建设、统一调度、统一核算和统一管理，现已基本形成了比较完善的跨省主网架；东北三省综合销售电价水平比较接近，有利于新电价机制的形成；1999年开始的东北三省“厂网分开、竞价上网”试点，为建设东北区域电力市场积累了一定的实践经验；目前，东北地区电力供需环境相对宽松，引入竞争机制、建立区域电力市场的时机基本成熟。

　　二、建立东北区域电力市场的指导思想、原则和目标

　　（一）指导思想

　　以《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》（国发「02」5号）为指导，按照我国建立电力市场的总体要求，总结和借鉴国内外电力市场改革的经验教训，遵循市场经济的一般规律和电力工业发展的特殊规律，建立统一的东北区域电力市场，实现区域电力资源优化配置，使电力建设与环境保护相协调，促进电力工业可持续发展。在东北地区建立起政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、安全可靠、健康发展的电力市场体系。

　　（二）原则

　　1.坚持区域电力资源优化配置的原则。充分利用现有资源，最大范围地实现区域资源的优化配置。

　　2.坚持安全第一的原则。实行全网统一调度，分级管理，保障电力系统安全稳定运行。

　　3.坚持公开透明、公平竞争、公正监管的原则。做到调度、交易、结算信息定期公开发布，遵循市场交易规则、依法监管。

　　4.坚持统筹兼顾各方利益的原则。正确处理好政府、发电企业、电网企业和电力用户之间的利益关系。

　　5.坚持积极推进与循序渐进相结合的原则。东北区域电力市场建设要总体设计、分步实施、稳步推进。

　　（三）目标

　　初期目标：组建东北区域电网公司，网、省电网公司之间构建母子公司关系；开放部分发电市场；逐步对配电业务实行内部财务独立核算；允许发电权转让；有步骤地开展发电公司与大用户双边交易试点；建立区域电力市场监管体系和市场运营规则，初步形成以区域电力调度交易中心为交易平台的、省为结算中心的、统一的东北区域电力市场。

　　中期目标：随着电力体制改革的深入、配套电价政策的出台，进行输配分开的改革；逐步加大电力市场竞争力度，开展发电公司与独立配电公司和大用户的双边交易；建立辅助服务市场；完善区域电力监管体系，形成以区域电力调度交易中心为交易平台的、输配电网开放的、统一的东北区域电力市场。

　　远期目标：在售电端引入竞争机制，实现所有市场主体参与的全面竞争；建立电力期货、期权等电力金融市场；形成政府监管下的、公平竞争的、全面开放的东北区域电力市场。

　　三、东北区域电力市场框架

　　根据东北电力市场的实际和特点，在东北电网覆盖区域（含辽宁省、吉林省和黑龙江省，蒙东的赤峰市、通辽市以及兴安盟、呼盟）建立一个区域电力调度交易中心，在辽宁、吉林、黑龙江三省设电力结算中心，区域电力市场实行统一市场规则、统一交易平台和统一电力调度。

　　（一）东北区域电力市场主体

　　实施厂网分开，重组发电企业和电网企业，按照建立现代企业制度的要求进行公司化改组。取得电力监管机构颁发的电力业务许可证的电力企业，可以成为区域电力市场主体；通过市场准入程序，有资格进入区域电力市场。

　　近期，东北区域电力市场的主体主要有：东北电网公司及辽宁、吉林和黑龙江省电网公司，独立发电公司，与东北电网联网的其他电力公司等。

　　区域电力市场对市场主体有序开放。初期参与竞价机组原则上为网内10万千瓦及以上火电机组（不含供热电厂和企业自备电厂），随着市场条件的成熟，非竞价机组应逐步进入区域电力市场。

　　（二）东北区域电力市场调度交易和结算机构

　　在东北电网公司设立东北区域电力调度交易中心，在三省电网公司保留省级调度机构，设省级电力结算中心。电力调度实行全网统一调度，分级管理。区域电力调度交易中心负责电力市场交易、调度和结算，披露电力市场信息，规范服务行为，并接受电力监管机构的监管。各省电力结算中心接受区域电力调度交易中心的业务指导，由本省电网公司负责管理，为省内电力企业提供结算服务，并接受电力监管机构的监管。

　　（三）东北区域电力市场交易模式

　　东北区域电力市场主体统一在区域电力市场交易平台上进行交易，交易方式分为远期合同交易和现货交易，以远期合同交易为主。初期可以采取由区域电网公司统一购买方式，但应逐步过渡到多边交易方式。非竞价机组在未参与区域电力市场竞争前，在电力监管机构和区域电力调度交易中心的指导下，与省电网公司签订购售电合同。区域电网公司所保留的电厂，应首先用于调峰、调频及备用等辅助服务，不参加竞价上网，并按国家核定的电价结算。

　　（四）东北区域电力市场电价与竞争模式

　　发电侧上网电价。初期，东北区域电力市场采取单一过渡电价、有限电量竞争模式；中期，国家出台两部制电价政策后，采取两部制电价、全电量竞争模式；远期，实行单一制电价、全电量竞争模式。为避免现货市场价格非正常涨跌，对发电侧上网报价，实行最高和最低限价。

　　输配电价。按照合理成本、合理赢利、依法计税、公平负担的原则由政府确定。

　　销售电价。改革的方向是在允许用户自由选择供电商的基础上，由市场决定。初期由政府确定。

　　在上网电价与销售电价形成联动机制之前，上网机组竞价产生的差价部分资金由电力监管机构负责监管，用以规避电力市场价格波动等带来的风险。该资金的使用应规范、透明，并按照国家有关专项资金管理的规定管理。

　　（五）东北区域电力市场的竞争性电量

　　竞争性电量分为合同电量和日前电量、实时电量。

　　初期，竞争性电量占区域电力市场实际交易电量的20％左右，由日前和实时竞价方式确定，在技术支持系统不具备条件之前，可先以月竞价方式确定。非竞争性电量原则上按同类型机组、同等利用小时数并参照东北电网近年来平均利用小时数合理核定，执行政府批准的上网电价，按合同电量方式管理。在输电能力等许可的条件下，允许进行发电权转让。

　　中期，随着电力市场的成熟和技术支持系统的完善，开展全电量竞争，建立竞争性的合同市场。竞争性电量由远期合同市场（包括发电公司与大用户、独立配电公司的双边交易）和现货市场竞争确定。

　　远期，随着电力市场的完善，实现全电量竞争，建立电力期货、期权等电力金融市场。

　　（六）东北区域电力市场的辅助服务

　　进入区域电力市场的机组有义务承担电力系统的备用、调频、无功等辅助服务。初期，对备用、调频、无功等辅助服务建立合理的补偿机制；中期，初步建立竞争性的备用和调频等辅助服务市场，完善无功辅助服务补偿机制；远期，完善备用和调频等竞争性辅助服务市场。

　　（七）东北区域电力监管机构

　　设立东北区域电力监管机构。电力监管机构的设置按国家有关部门统一规定执行。

　　四、建立东北区域电力市场的配套措施

　　（一）制定东北区域电力市场监管和运营规则

　　为加快东北区域电力市场建设，在总结东北三省“厂网分开、竞价上网”经验基础上，尽快制订《东北区域电力市场监管办法》、《东北区域电力市场准入管理办法》、《东北区域电力市场运营规则》、《东北区域电力市场技术支持系统功能规范》以及有关实施细则。

　　（二）理顺电价机制

　　按照国家出台的《电价改革方案》，促进分环节的上网电价、输配电价和销售电价合理机制的形成，同时尽快出台发电排放的环保折价标准，为建立东北区域电力市场创造良好市场环境。

　　（三）授权非市场调控手段

　　为保障电力系统运行安全，根据系统的安全等级，经东北区域电力监管机构授权，东北区域电力调度交易中心在《东北区域电力市场运营规则》规定的非正常情况下，可以中止市场。

　　（四）加强区域电力市场基础建设

　　为适应东北区域电力市场的需要，应加快区域电网网架建设，重点加强省间和区域电网联络线及重点变电枢纽的建设，优化网络结构，提高电力输送能力。开展电网和电源综合规划工作，优化电力调度，保障东北区域电网安全、稳定和协调发展。

　　五、建立东北区域电力市场的组织领导及实施步骤

　　（一）组织领导

　　成立东北区域电力市场试点工作领导小组，负责试点工作的总体领导，决定试点工作中的重大问题。领导小组由国家电力监管委员会副主席宋密同志任组长，国家电网公司、国电东北公司、国家电力监管委员会供电监管部负责人任副组长，成员由中电联、华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司及辽宁、吉林、黑龙江省电力公司负责人组成。国家电力监管委员会供电监管部负责日常工作。

　　（二）实施步骤

　　2003年6月底前，国家电网公司组织国电东北公司按照《关于建立东北区域电力市场的意见》提出东北区域电力市场实施方案，完成国电东北公司改组工作。7月底前，国家电力监管委员会批复东北区域电力市场实施方案，组建东北区域电力监管机构筹备组。

　　8月底前，完成制定《东北区域电力市场监管办法》、《东北区域电力市场准入管理办法》、《东北区域电力市场运营规则》、《东北区域电力市场技术支持系统功能规范》以及《东北区域电力改革研究预案》等工作。完成区域电力调度交易中心、省级电力结算中心的组建工作。

　　10月底前，东北区域电力市场初步具备试运行条件，进行模拟运行。2004年1月正式运行。

　　（三）总结经验

　　东北区域电力监管机构和有关方面，要认真总结区域电力市场试点的经验及教训，对于实践中遇到的重大问题，应及时向国家电力监管委员会反映。